關(guān)于印發(fā)《國家密碼科學(xué)基金管理辦法（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強對密碼基礎研究的頂層規劃，優(yōu)化科技資源配置，國家密碼管理局對國家密碼發(fā)展基金進(jìn)行了優(yōu)化，更名為國家密碼科學(xué)基金?，F將《國家密碼科學(xué)基金管理辦法（試行）》印發(fā)你們，請認真貫徹執行。

 

 

                       國家密碼管理局

                      2023年12月12日

 

國家密碼科學(xué)基金管理辦法（試行）

 

第一章  總  則

第一條  為規范國家密碼科學(xué)基金管理，提高國家密碼科學(xué)基金使用效益，根據《中華人民共和國密碼法》以及相關(guān)規定，制定本辦法。

第二條  國家密碼科學(xué)基金面向國家戰略需求，瞄準國際密碼科技前沿，聚焦原創(chuàng )性、前沿性密碼理論和共性關(guān)鍵技術(shù)研究，著(zhù)力加強對密碼基礎研究的頂層規劃和科技資源優(yōu)化配置，提升密碼領(lǐng)域原始創(chuàng )新能力，培養密碼領(lǐng)域人才和團隊，為實(shí)現密碼科技高水平自立自強提供重要支撐。

第三條  國家密碼科學(xué)基金管理遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采取宏觀(guān)引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持的機制。

第二章  組織與職責

第四條  國家密碼管理局負責管理國家密碼科學(xué)基金，制定國家密碼科學(xué)基金規劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金規劃）和國家密碼科學(xué)基金項目申報指南（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目指南），組織實(shí)施國家密碼科學(xué)基金項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）管理，對國家密碼科學(xué)基金管理中的重大問(wèn)題作出決定。

第五條  國家密碼管理局設立國家密碼科學(xué)基金咨詢(xún)委員會(huì )，對國家密碼科學(xué)基金發(fā)展戰略、支持政策、優(yōu)先發(fā)展方向及關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題提出咨詢(xún)意見(jiàn)。

第六條  國家密碼管理局設立國家密碼科學(xué)基金管理辦公室，負責基金的日常管理工作。

第七條  國家密碼管理局設立國家密碼科學(xué)基金專(zhuān)家庫，選取在庫專(zhuān)家參與基金規劃和項目指南的編制、項目的論證和把關(guān)等工作，專(zhuān)家庫實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。

第八條  國家密碼科學(xué)基金項目依托單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)依托單位）應為在中華人民共和國境內注冊、具有獨立法人資格、具備良好密碼科研基礎和科研條件的高等學(xué)校、科研院所及企事業(yè)單位。依托單位在項目管理過(guò)程中履行下列職責：

（一）審核申請人或項目負責人所提交材料的真實(shí)性、準確性和完整性；

（二）提供項目實(shí)施的必要條件，保障項目負責人和參與者實(shí)施項目的時(shí)間；

（三）跟蹤項目實(shí)施，監督項目經(jīng)費的使用；

（四）配合國家密碼管理局對項目進(jìn)行監督管理。

第三章  規劃與組織

第九條  國家密碼管理局面向國家密碼戰略需求，結合密碼科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，在廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)和專(zhuān)家評審論證的基礎上制定基金規劃和項目指南。

第十條  國家密碼管理局每五年制定基金規劃，明確未來(lái)五年的優(yōu)先發(fā)展方向、經(jīng)費概算以及年度分配建議。

第十一條  國家密碼管理局定期發(fā)布項目指南，規定優(yōu)先支持的研究方向、項目類(lèi)型和組織方式。項目指南原則上每年發(fā)布一次。

第十二條  為激發(fā)科研人才創(chuàng )新創(chuàng )造活力，國家密碼科學(xué)基金根據項目實(shí)際需求，可實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬制”等新型項目組織管理模式。

“揭榜掛帥”是指由需求方提出具體技術(shù)研發(fā)需求，以國家密碼科學(xué)基金為平臺，發(fā)布揭榜任務(wù)、促成供需對接并予以立項，加快解決技術(shù)難題的項目管理模式。

“賽馬制”是指針對同一個(gè)研究?jì)热?，?jīng)專(zhuān)家論證后，對遴選的多家項目承擔單位先進(jìn)行平行立項，然后重點(diǎn)聚焦，最終優(yōu)中選優(yōu)的項目管理模式。

第四章  申請與評審

第十三條  依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請項目：

（一）擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，遵守中華人民共和國憲法和法律；

（二）具有獨立開(kāi)展研究和組織開(kāi)展研究的能力，能夠承擔實(shí)質(zhì)性研究工作；

（三）具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或者具有博士學(xué)位；

（四）申請人應當是項目實(shí)際負責人，限為1人。

第十四條  申請項目的數量應當符合下列要求：

（一）作為申請人同年申請項目限為1項；

（二）作為項目負責人正在承擔項目，且該項目與所申請的項目存在執行周期重疊的，不得申請；

（三）項目指南中對申請數量的限制。

第十五條  申請人應當按照項目指南要求，在規定期限內提出申請，申請人應當對所提交申請材料的真實(shí)性、準確性和完整性負責，依托單位應當對申請材料進(jìn)行審核。

第十六條  項目申請人應當根據政策相符性、目標相關(guān)性和經(jīng)濟合理性原則，根據項目研究需要和資金開(kāi)支范圍，科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項目預算。

有多個(gè)單位共同承擔一個(gè)項目的，依托單位的項目申請人和合作研究單位參與者應當根據各自承擔的研究任務(wù)分別編報項目預算，由項目申請人匯總編制。

第十七條  項目經(jīng)費是指在項目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費用，主要包括設備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費等。

第十八條  國家密碼管理局應當自項目申請截止之日起45日內，完成對申請材料的形式審查。符合本辦法規定的，予以受理，有下列情形之一的，不予受理：

（一）申請人不符合本辦法規定條件的；

（二）申請材料不符合項目指南要求的；

（三）申請人申請項目超過(guò)規定的數量的；

（四）未在規定期限內提交申請的；

（五）申請人、參與者處于列入黑名單期間的；

（六）依托單位處于列入黑名單期間的。

第十九條  國家密碼管理局從專(zhuān)家庫中隨機選取同行專(zhuān)家對受理的項目申請進(jìn)行評審，評審形式包括通訊評審和會(huì )議評審。

第二十條  評審專(zhuān)家從申請項目的科學(xué)價(jià)值、創(chuàng )新性、社會(huì )影響、研究方案可行性、預算相關(guān)性和合理性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價(jià)，提出客觀(guān)公正的評審意見(jiàn)，確定項目經(jīng)費額度。

第二十一條  國家密碼管理局根據本辦法的規定、年度支持計劃以及專(zhuān)家提出的評審意見(jiàn)，確定支持項目清單，及時(shí)將評審結果通知申請人和依托單位，并反饋專(zhuān)家評審意見(jiàn)。

第二十二條  申請人對評審結果持異議的，可以自收到通知之日起7日內，向國家密碼管理局提出書(shū)面異議申請。對評審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出異議的理由。申請人只能提出一次異議申請。

國家密碼管理局應當自收到申請之日起30日內給出處理意見(jiàn)，并通知申請人。

第二十三條  在項目評審工作中，評審專(zhuān)家有下列情形之一的，應當申請回避或由國家密碼管理局決定回避：

（一）評審專(zhuān)家本人申請或參與申請本年度項目的；

（二）評審專(zhuān)家與申請人、參與者存在近親屬關(guān)系的；

（三）評審專(zhuān)家與申請人、參與者屬于同一單位的；

（四）其他利益沖突或可能影響評審公正性的。

第二十四條  基金管理工作人員不得申請或者參與申請項目，不得干預評審專(zhuān)家的評審工作。

基金管理工作人員和評審專(zhuān)家不得向外披露未公開(kāi)的評審專(zhuān)家的基本情況、評審意見(jiàn)、評審結果等與評審有關(guān)的信息。

第五章  立項與實(shí)施

第二十五條  獲得項目支持的申請人應當自收到通知之日起20日內，按照評審意見(jiàn)和確定的經(jīng)費額度填寫(xiě)項目合同書(shū)，提交國家密碼管理局審核，無(wú)特殊情況，逾期未提交視為自動(dòng)放棄。

申請人除根據評審意見(jiàn)和確定的經(jīng)費額度對已提交的申請書(shū)內容進(jìn)行調整外，不得對其他內容進(jìn)行變更。

國家密碼管理局應當自項目合同書(shū)提交截止之日起30日內審核項目合同書(shū)，核準后的項目合同書(shū)作為項目實(shí)施、資金撥付、監督檢查和結項的依據。

第二十六條  國家密碼管理局根據不同類(lèi)型科研項目特點(diǎn)、研究進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費撥付計劃。國家密碼管理局應當在項目合同書(shū)簽訂后30日內，將經(jīng)費按計劃撥付至依托單位，切實(shí)保障科研活動(dòng)需要。依托單位自收到項目經(jīng)費之日起15日內，向國家密碼管理局提供資金到位相關(guān)憑證。

有多個(gè)單位共同承擔一個(gè)項目的，依托單位應當及時(shí)按項目合同書(shū)轉撥合作研究單位資金，并加強對轉撥資金的監督管理。

第二十七條  項目資金應當納入依托單位財務(wù)統一管理，單獨核算，專(zhuān)款專(zhuān)用。

項目負責人應當嚴格按照經(jīng)費預算使用項目經(jīng)費，依托單位應當對項目負責人使用項目經(jīng)費的情況進(jìn)行監督。項目實(shí)施過(guò)程中，應當嚴格執行國家關(guān)于政府采購、招投標、資產(chǎn)管理、支出管理等相關(guān)規定，原則上實(shí)行“公務(wù)卡”結算和銀行轉賬方式結算。

項目資金管理使用不得存在以下行為：

（一）編報虛假預算；

（二）未對項目資金進(jìn)行單獨核算；

（三）列支與本項目任務(wù)無(wú)關(guān)的支出；

（四）未按規定執行和調劑預算、違反規定轉撥項目資金；

（五）通過(guò)虛假合同、虛假票據、虛構事項、虛報人員等弄虛作假，轉移、套取、報銷(xiāo)項目資金；

（六）截留、擠占、挪用項目資金；

（七）設置賬外賬、隨意調賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、提供虛假財務(wù)會(huì )計資料等；

（八）使用項目資金列支應當由個(gè)人負擔的有關(guān)費用和支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務(wù)等；

（九）其他違反國家財經(jīng)紀律的行為。

第二十八條  項目實(shí)施過(guò)程中，項目預算有以下情況確需調劑的，應當按相關(guān)程序報國家密碼管理局審批：

（一）由于研究?jì)热莼蛘哐芯坑媱澴鞒鲋卮笳{整等原因需要對預算總額進(jìn)行調整的；

（二）有多個(gè)單位共同承擔一個(gè)項目的，各單位之間資金需要調劑的。

項目實(shí)施過(guò)程中，在項目預算額度不變的情況下，預算確需調劑的，按以下規定予以調劑：

（一）設備費預算如需調劑，由項目負責人根據科研活動(dòng)的實(shí)際需要提出申請，報依托單位審批。依托單位應當統籌考慮現有設備配置情況、科研項目實(shí)際需求等，及時(shí)辦理調劑手續；

（二）勞務(wù)費、業(yè)務(wù)費預算如需調劑，由項目負責人根據科研活動(dòng)實(shí)際需要自主安排。

第二十九條  項目負責人應當按照項目合同書(shū)組織開(kāi)展研究工作，作好項目實(shí)施情況的原始記錄，經(jīng)依托單位審核后向國家密碼管理局提交項目年度進(jìn)展報告。

第三十條  國家密碼管理局在項目實(shí)施的關(guān)鍵節點(diǎn)組織專(zhuān)家對項目進(jìn)展及資金使用和管理等進(jìn)行檢查，并將檢查結果和處理意見(jiàn)通知項目負責人和依托單位。

第三十一條  依托單位和項目負責人應當保證參與者的穩定。由于客觀(guān)原因確實(shí)需要變更參與者的，由項目負責人作出書(shū)面說(shuō)明，經(jīng)依托單位審核后報國家密碼管理局備案。

第三十二條  項目實(shí)施過(guò)程中，不得擅自變更研究?jì)热莺脱芯坑媱?，因特殊原因需要作出重大調整的，項目負責人應書(shū)面提出申請，經(jīng)依托單位審核后，報國家密碼管理局審批。

第三十三條  項目實(shí)施過(guò)程中，原則上不得變更依托單位或項目負責人，因特殊原因需要作出調整的，依托單位應當書(shū)面提出申請，報國家密碼管理局審批。

經(jīng)國家密碼管理局批準的依托單位發(fā)生變更的項目，原依托單位應當及時(shí)向新依托單位轉撥需轉撥的項目資金。

第三十四條  有下列情形之一的，依托單位應當及時(shí)提出終止項目實(shí)施的申請，報國家密碼管理局審批；國家密碼管理局也可以直接作出終止項目實(shí)施的決定：

（一）項目負責人不能繼續開(kāi)展研究工作，且無(wú)可替代人選的；

（二）項目執行中有剽竊他人科學(xué)研究成果、侵犯知識產(chǎn)權或者弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的；

（三）經(jīng)實(shí)踐證明，項目技術(shù)路線(xiàn)不合理、不可行，或項目無(wú)法實(shí)現任務(wù)書(shū)規定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法的；

（四）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導致研究無(wú)法正常進(jìn)行的；

（五）發(fā)生其他重大問(wèn)題導致項目無(wú)法進(jìn)行的。

終止項目的，依托單位應對已開(kāi)展工作、經(jīng)費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權等情況作出書(shū)面報告，經(jīng)國家密碼管理局核查批準后，依規完成后續相關(guān)工作。對于因非正當理由致使項目終止的，納入依托單位或項目負責人信譽(yù)檔案。

第三十五條  由于客觀(guān)原因不能按期完成研究計劃的，項目負責人可以申請延期1次，申請延長(cháng)的期限不得超過(guò)1年。項目負責人應當于項目支持期限屆滿(mǎn)60日前書(shū)面提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后，報國家密碼管理局審批。批準延期的項目在結項前應提交項目年度進(jìn)展報告。

第三十六條  發(fā)生本辦法第二十九條、第三十三條至三十六條所列情形，國家密碼管理局作出批準、不予批準或終止決定的，應當及時(shí)通知項目負責人和依托單位。

第三十七條  自項目支持期滿(mǎn)之日起30日內，項目負責人應當向國家密碼管理局提交結項報告、經(jīng)費決算等結項材料，配合做好結項和審計工作，項目負責人應當對結項材料的真實(shí)性負責。依托單位應當對結項材料進(jìn)行審核。

第三十八條  國家密碼管理局及時(shí)組織專(zhuān)家對項目完成情況進(jìn)行結項審查，并將結項審查結果和驗收意見(jiàn)通知項目負責人和依托單位。

項目完成情況納入依托單位和項目負責人信譽(yù)檔案，作為后續立項評審的重要參考依據。

有下列情況之一的，責令限期改正，逾期不改正的，不予結項：

（一）未按時(shí)提交結項材料的；

（二）提交的結項材料不齊全、不符合填報要求或手續不完備的；

（三）其他不符合國家密碼管理局要求的情況。

第三十九條  國家密碼管理局準予結項、不予結項和因故終止執行的項目，依托單位應當負責將結余資金在通知書(shū)下達后30日內按原渠道退回。

因故被依法撤銷(xiāo)的項目，依托單位應當負責將已撥付的資金在通知書(shū)下達后60日內全部按原渠道退回。

第四十條  項目取得的研究成果應按照國家密碼管理局要求進(jìn)行成果署名和標注。

第四十一條  項目取得的研究成果歸屬，按照《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三十二條和有關(guān)法律、法規、規章的規定執行。國家密碼管理局、依托單位、項目負責人應當簽訂三方合同，對研究成果的占有、使用、收益、處分等事項作出具體規定。

第六章  監督與處理

第四十二條  國家密碼管理局對項目實(shí)施情況進(jìn)行抽查，抽查時(shí)應當查看項目實(shí)施情況的原始記錄。

第四十三條  國家密碼管理局建立申請人、項目負責人、依托單位的信譽(yù)檔案，并將其作為批準項目申請的重要依據。

第四十四條  國家密碼管理局定期對評審專(zhuān)家履行評審職責情況進(jìn)行評估；根據評估結果，建立評審專(zhuān)家信譽(yù)檔案。

第四十五條  申請人、參與者偽造或者變造申請材料的，由國家密碼管理局給予警告；其申請項目已決定支持的，撤銷(xiāo)原支持決定，追回已撥付的經(jīng)費；情節嚴重的，列入黑名單，3至5年不得申請或者參與申請項目。

第四十六條  項目負責人、參與者違反本辦法規定，有下列行為之一的，由國家密碼管理局暫緩撥付經(jīng)費，并責令限期改正；逾期不改正的，撤銷(xiāo)原支持決定，追回已撥付的經(jīng)費；情節嚴重的，列入黑名單，5至7年內不得申請或者參與申請項目：

（一）不按照項目合同書(shū)開(kāi)展研究的；

（二）擅自變更研究?jì)热莼蛘哐芯坑媱澋模?/p>

（三）不依照本辦法規定提交項目年度進(jìn)展報告、結項材料的；

（四）提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料的；

（五）侵占、挪用經(jīng)費的。

第四十七條  依托單位有下列情形之一的，由國家密碼管理局責令限期改正；情節嚴重的，列入黑名單，3至5年不得作為依托單位：

（一）不履行保障項目研究條件職責的；

（二）不對申請人或項目負責人提交材料或者報告的真實(shí)性、準確性和完整性進(jìn)行審查的；

（三）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；

（四）不配合項目監督、檢查工作的；

（五）截留、挪用經(jīng)費的。

第四十八條  評審專(zhuān)家有下列行為之一的，由國家密碼管理局責令限期改正；情節嚴重的，國家密碼管理局不再聘請其為評審專(zhuān)家：

（一）不履行國家密碼管理局規定的評審職責的；

（二）未依照本辦法規定申請回避的；

（三）披露未公開(kāi)的與評審有關(guān)的信息的；

（四）對項目申請不公正評審的；

（五）利用工作便利謀取不正當利益的。

第四十九條  基金管理工作人員有下列行為之一的，給予處分：

（一）披露未公開(kāi)的與評審有關(guān)的信息的；

（二）干預評審專(zhuān)家評審工作的；

（三）利用工作便利謀取不正當利益的。

第五十條  申請人或者項目負責人、參與者違反本辦法規定，構成犯罪的，終身不得申請或者參與申請項目。

第五十一條  國家密碼管理局對違反本辦法規定的情況進(jìn)行公告。

第七章  附  則

第五十二條  本辦法由國家密碼管理局負責解釋。

第五十三條  本辦法自公布之日起施行。

國家密碼管理局辦公室

2023年12月12日印發(fā)